基金公司做什么的,要有什么資質(zhì)(資質(zhì)都是什么機(jī)構(gòu)頒發(fā)的),基金公司經(jīng)營模式、經(jīng)營范圍,一般怎么運(yùn)轉(zhuǎn)
4班錢慧琳
于2019-05-29 09:24 發(fā)布 ??810次瀏覽
- 送心意
樸老師
職稱: 會(huì)計(jì)師
2019-05-29 10:27
基金銷售牌照是頒發(fā)給從事基金產(chǎn)品銷售的企業(yè)或機(jī)構(gòu)的許可證,2012年,央行開始向第三方理財(cái)機(jī)構(gòu)開放基金牌照申請(qǐng),也就是說,除了銀行、基金及證券,原本從事PE或信托產(chǎn)品銷售的第三方理財(cái)公司也可以從事基金銷售了,更準(zhǔn)確地說是基金代銷,這些第三方理財(cái)機(jī)構(gòu)采取和基金公司合作的形式。
獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金銷售牌照資格條件:
(一)為依法設(shè)立的有限責(zé)任公司、合伙企業(yè)或者符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他形式
(二)有符合規(guī)定的組織名稱、組織機(jī)構(gòu)和經(jīng)營范圍
(三)注冊(cè)資本或者出資不低于2000萬元人民幣,且必須為實(shí)繳貨幣資本
(四)有限責(zé)任公司股東或者合伙企業(yè)合伙人符合本辦法規(guī)定
(五)沒有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響機(jī)構(gòu)正常運(yùn)作的重大變更事項(xiàng),或者訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng)
(六)高級(jí)管理人員已取得基金從業(yè)資格,熟悉基金銷售業(yè)務(wù),并具備從事基金業(yè)務(wù)2年以上或者在其他金融相關(guān)機(jī)構(gòu)5年以上的工作經(jīng)歷
(七)取得基金從業(yè)資格的人員不少于10人
三、申請(qǐng)獨(dú)立基金銷售牌照的相關(guān)規(guī)定:
1、符合《基金銷售管理辦法》規(guī)定的條件、擬申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)填寫《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)表》,向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金銷售業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)材料。
2、本規(guī)定生效以前受理的尚未批復(fù)的基金銷售業(yè)務(wù)資格申請(qǐng),申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《銷售管理辦法》和本規(guī)定補(bǔ)正材料,中國證監(jiān)會(huì)依照《金銷售管理辦法》和本規(guī)定進(jìn)行審批。
3、取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在收到批準(zhǔn)文件后向工商行政管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)名稱變更,名稱中應(yīng)有“基金銷售”字樣。
4、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后1個(gè)月內(nèi)更新《基金銷售機(jī)構(gòu)基本信息表》
5、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)發(fā)生《金銷售管理辦法》第二十條規(guī)定的重大事項(xiàng)變更的,應(yīng)當(dāng)填寫《獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)重大變更事項(xiàng)備案表》,并按照《銷售管理辦法》規(guī)定的時(shí)間予以備案。
6、《基金銷售管理辦法》所稱獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員,是指以有限責(zé)任公司形式設(shè)立的獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員,或者以合伙企業(yè)形式設(shè)立的獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)的執(zhí)行事務(wù)合伙人





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