【宣傳推介材料違規(guī)情形監(jiān)管處罰】

(一)基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)使用基金宣傳推介材料的違規(guī)情形：

1.未履行報(bào)送手續(xù)。

2.基金宣傳推介材料和上報(bào)的材料不一致。

3.基金宣傳推介材料違反《證券投資基金銷售管理辦法》及其他情形。

(二)行政監(jiān)管處罰措施

1.提示基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行改正。

2.對(duì)基金管理公司或代銷機(jī)構(gòu)出具監(jiān)管警示函。

3.對(duì)在6個(gè)月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)，該公司或機(jī)構(gòu)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)當(dāng)事先將材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

4.責(zé)令基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行整改，暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，并對(duì)其立案調(diào)查。

5.對(duì)直接負(fù)責(zé)的基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函、記入誠(chéng)信檔案、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施，或建議公司或機(jī)構(gòu)免除有關(guān)高管人員的職務(wù)。

【例題·單選題】下列對(duì)基金管理公司使用基金宣傳推介材料的情形，實(shí)施行政監(jiān)管處罰措施中，錯(cuò)誤的是( )。

A.暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

B.提示改正

C.出具監(jiān)管警示函

D.罰款

【答案】D

【解析】本題考查基金推介材料違規(guī)情形的監(jiān)管措施。